东北证券股转发布新三板挂牌私募自查整改细吗

不丹人最欣赏的国家是中国和瑞士 东北证券：股转发布新三板挂牌私募自查整改细则 类别： 机构： 研究员：

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报告摘要：

股转发布新三板挂牌私募自查整改细则。全国中小企业股份转让系统有限公司27日发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》，要求挂牌私募机构应当在11月10日前向全国股转公司提交整改报告。同时，全国股转公司将对未提交、在指定披露日未披露自查整改报告或虽提交自查整改报告但经审查不符合整改条件的挂牌私募机构，予以摘牌。在基金业协会登记为证券类私募机构(私募证券投资基金管理人)的挂牌私募机构，不得通过全国股转系统进行融资。

强制退出做市频现。做市商如果希望通过买卖价差进行盈利，则需要一个相对平稳的市场环境，同时要求成交量较为活跃。其次，做市商对库存股的浮盈浮亏还存在考核机制，两者共同构成做市商的盈利结构。当前做市指数出现企稳的趋势，未来如果有可能企稳或者上行，理论上对做市商库存股的浮盈会产生利好。

新三板成中小券商IPO项目重要来源。目前券商IPO储备项目有相当数量来自新三板，占比达到26.23%。有52家券商保荐的新三板IPO项目占比高于26.23%，有20家券商占比达50%以上。占比比较高的券商大多为中小券商，其保荐的IPO项目数量也相对较少；大型券商虽IPO储备数量很大，但新三板转板项目的数量与占比相对较低。

2017年10月23日至2017年10月27日，三板成指收于1302.55点，较前一周上涨0.33%；成交额25.47亿元，环比减少3.24亿元。此外，本周做市指数收于1011.87点，较前一周下跌0.34%；成交额8.28亿元，环比减少1.94亿元。

上周，证监会一级行业中，制造业，信息传输、软件和信息服务业，金融业的成交额分别为168,873万元、72,960万元和22,106万元，居各行业前三名；制造业，金融业，信息传输、软件和信息服务业的成交量分别为31,168万股、14,101万股和13,876万股，居各行业前三名。无论从成交额还是成交量来看，制造业、信息传输、软件和信息服务业及金融业三个行业均处于绝对领先地位，占据全行业80%左右。

上周，水利、环境和公共设施管理业，批发和零售业，教育的涨幅分别为7.85%、3.30%、2.64%，居各行业前三名；教育，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，科学研究和技术服务业的换手率分别为0.44%、0.37%、0.34%、0.34%，居各行业前四名。

精选TOP200组合上周跌幅为0.26%，领先于三板做市指数但落后于三板成指；精选TOP50组合上周跌幅为0.38%，落后于三板成指和三板做市指数。

上周，共有5家企业披露上市辅导文件，4家采取协议转让方式，平均市值为13.30亿元，平均市盈率（TTM）为25.19。