民族证券存多项不符合规定行为的

民族证券存多项不符合规定行为

民族

个股：600余家个股上涨 行为

证券

摘要：政泉控股前脚刚刚发难方正证券，起诉现任董事长不合规，方正证券后脚就“自揭伤疤”，披露民族证券因存在多项不符合规定行为遭监管。

政泉控股前脚刚刚发难方正证券，起诉现任董事长不合规，方正证券后脚就 自揭伤疤 ，披露民族证券因存在多项不符合规定行为遭监管。方正证券今天发布公告称，公司全资子公司民族证券收到北京证监局《关于对民族证券采取责令改正措施的决定》。北京证监局在核查民族证券20.50亿元协议存款性质及投向时，发现其存在多项不符合规定行为。

调查显示，2014年9月至2015年3月的民族证券财务报表及2014年年度报告，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，并被会计师事务所出具了保留意见。民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例也超过监管标准。

此外，民族证券大额资金使用的决策及审批手续不完善，对外签署协议未按照公司制度要求经法律合规部评审，在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。

注意到，早在5月12日，方正证券就发布了关于民族证券20.5亿元款项调查情况的进展公告，称截至公告日，公司尚未完全查清该笔款项的实际资金投向和现状。( 敖晓波)

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